山西省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】C3、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、机构投资者主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、（2021 年真题）按基础工具划分，

2、金融期货的主要类型包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D6、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标一操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】B7、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】D8、取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()A.、B.、C.、D.、【答案】B9、下列基金费用中，由基金资产承担的是（）。A.、B

3、.、C.、D.、【答案】B10、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于 30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）?A.15B.20C.25D.30【答案】D11、（2019 年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】B12、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.B.C.D.【答案】D13、个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.B.C.D.【答案】C14、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范

4、的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的 30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C15、股票退市制度存在的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列不属于国际债券发行人的是（）。A.各国政府B.工商企业C.银行或其他金融机构D.自然人【答案】D17、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列关于地方政府债券的说法，错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D19、我国发行的国际债券品种主要有（）。

5、A.、B.、C.、D.、【答案】A20、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.层次结构D.进入市场的顺序【答案】A21、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B22、在我国，基金的信息披露具有（）。A.非强制性B.主动性C.强制性D.部分强制性【答案】C23、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.B.C.D.【答案】A24、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A

6、.15 分钟B.30 分钟C.1 日D.60 分钟【答案】A25、1975 年 10 月，利率期货产生于()。A.伦敦证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥期货交易所【答案】D26、世界银行于 1944 年成立，是全球最大的（）机构。A.货币发行B.金融定价C.发展援助D.商业贷款【答案】C27、现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、下列对股份回购的叙述，错误的是（）。A.股份回

7、购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股份回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购【答案】D29、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】C30、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B31、在（）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。A.公司破产清算B.公司经营不善，效率低下C.公司经营有方、盈利丰厚D.公司进入成熟期【答案】C32、证券公司次级债务

8、，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B33、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR 方法【答案】D34、1981 年后，我国发行的国债品种有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、以下不属于基金的主要当事人的是（）。A.基金服务机构B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A36、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。A.中国证监会B.中国证券业协

9、会C.证券登记结算机构D.证券发行机构【答案】C37、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】D38、证券法主要修订的内容包括()。A.B.C.D.【答案】D39、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.年B.半年C.两年D.三年【答案】A40、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A41、（2019 年真题）证券市场监管的意义是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42

10、、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.年B.半年C.季度D.两年【答案】A44、（2019 年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、中国证券业协会三大职能不包括（）。A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】A47、开放式基金的赎回是指基

11、金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D48、可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（）个月后的任何一个交易日即可转股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】B49、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C50、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是（）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量、加盖预留印章、填写分销秘钥【答案】D