山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题B卷含答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D3、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现

2、金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B5、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A6、（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】A7、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A8、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、以下属于

3、实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C12、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评

4、估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D17、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C18、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指

5、企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A20、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A21、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D22、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C23、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A24、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、已知某国债期货合约在某交易曰的发

6、票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C26、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、一般而言

7、，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D31、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D32、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A36、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A

8、.B.C.D.【答案】D37、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B39、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C40、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A41、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、假定某客户现有

9、5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、（）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】C44、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D47、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出

10、买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D48、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A49、某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。A.风险偏好型B.风险畏惧型C.风险厌恶型D.风险中立型【答案】D50、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D