山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷B卷附答案.doc

《山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C2、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票

2、率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C4、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A6、下列属于短期目标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市

3、场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A9、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B11、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B12、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债

4、券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C13、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D14、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A15、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B16、当收盘价、开盘价、最

5、高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C17、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A18、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C20、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案

6、】A21、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D22、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C28、以下说法正确的是（）。

7、A.B.C.D.【答案】A29、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A33、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险

8、资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A34、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A35、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】D37、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策

9、略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】C39、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券

10、投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B43、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【答案】A44、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B46、以下关于 MA 的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB

11、.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B47、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】C48、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B50、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B