山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B5、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C6、对内部模型计量的风险价值

2、设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C7、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B8、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D9、预期

3、效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、风险揭示书的内容和格式由()制定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券监督管理委员会【答案】B12、证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】D13、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.

4、【答案】A15、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D16、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B17、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D19、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.

5、强行平仓制度【答案】A21、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B25、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B26、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派

6、出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C27、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期

7、紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C29、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D30、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D31、行业分析主要分析（）。A.、IVB.、C.、

8、IVD.、IV【答案】B32、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C33、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D34、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心

9、理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B37、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C38、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C39、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B41、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C42、面对损失,人们

10、表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B43、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D46、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B47、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A