广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B2、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B3、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D

2、.【答案】C5、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A6、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D7、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D8、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A9、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列关于历史模拟法的执行步

3、骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C14、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经

4、济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B17、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C18、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、依据“价值链(Va1ue

5、Chain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A25、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C27、（）反映的是客户主观上对风险的

6、基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B28、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D31、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C

7、32、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A33、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A35、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D36、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提

8、供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D39、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A40、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C42、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D43、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.B.C.D.【答案】B46、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A48、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B50、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A