广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A3、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B4、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案

2、】A5、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A9、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资

3、产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9

4、月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A13、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B15、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B16、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A17、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A

5、.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A18、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C20、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C21、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D22、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.

6、、【答案】A24、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、关于

7、趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B31、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B32、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A33、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B34、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、公司经理层应当具备()素质。A.、B.、C.、D.、【答案

8、】A36、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B37、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B40、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A41、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A

9、.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C42、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B44、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A46、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D48、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A49、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B