广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C2、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D3、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收

2、益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B5、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C6、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月

3、A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B10、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、张某名校本科毕业，著名外企就职，今年 25 岁，年税后收入 8 万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建

4、议中，合理的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C13、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答

5、案】B15、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A17、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A18、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B19、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答

6、案】A21、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D24、某公司在未来每期支付的每股股息为 9 元，必要收益率为 10，当前股票价格为 70 元，则在股价决定的零增长模型下，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B26、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期

7、型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A27、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A28、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C29、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.

8、B.C.D.【答案】A32、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C35、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A36、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A37、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关

9、于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D41、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（）业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【答案】A42、客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.

10、、I、C.I、D.I、【答案】A44、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A45、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C47、老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B48、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C49、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列属于持续整理形态的有（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】C