广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷B卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务过年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。A.总负债一般不应

2、超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是 0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】B6、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C7、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10

3、、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C12、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A14、下列属于公司经营能力分析

4、内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A17、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A20、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B22、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【

5、答案】B23、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A29、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公

6、示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D33、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D34、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A35、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答

7、案】B36、下列关于 GDP 与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D37、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A38、根据 F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】C39、背景，或

8、者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A41、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C43、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B44、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C49、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D