广东省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟题年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据中华人民共和国商业银行法中华人民共和国外资银行管理条例商业银行个人理财业务管理暂行办法规定，关于银行业金融机构的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A.差额结算B.净额结算C.实时结算D.金额

2、结算【答案】B4、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.B.C.D.【答案】C5、按股东享有权利的不同，股票可分为()。A.B.C.D.【答案】D6、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D7、关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基

3、金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【答案】D8、中央银行的负债业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为()。A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权D.金融期货合约期权、互换期权【答案】A10、一般性货币政策工具包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B11、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司【答案】C12、深圳证券交易所在确定和

4、调整成分股时一般要考虑的因素有()。A.B.C.D.【答案】D13、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A14、ETF 的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票B.ETF 的申购、赎回用一篮子股票C.ETF 的申购、赎回只可以用现金D.ETF 的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票【答案】B15、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C17、

5、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。A.优先股股票B.政府债券C.出口信贷D.企业债券【答案】C18、按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.B.C.D.【答案】D19、1981 年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。A.8%和 20%B.5%和 2

6、5%C.5%和 20%D.10%和 20%【答案】A21、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】C22、证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种【答案】B23、注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。A.65B.60C.55D.50【答案】B24、（2018 年真题）我国证券市场监管的目标是（）。A.B.C.D.【答案】C25、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案

7、】B26、约翰.格利和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。A.储蓄一投资转化机制B.利率一投资互动机制C.储蓄一利率互动机制D.收入一投资转化机制【答案】A27、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B28、根据我国证券公司监管实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。A.经济资本B.实收资本C.净资本D.账面资本

8、【答案】C29、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日【答案】A30、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势B.股票价格高低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱【答案】A31、（2019 年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期

9、债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%【答案】C32、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为 100 万元，其投资收益率为 10%，且投资组合的 VaR 值为 40 万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】A33、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有()。A.B.C.D.【答案】B35、（），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变

10、的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。A.风险对冲B.风险规避C.风险补偿D.压力测试【答案】D36、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证 500、上证50 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B37、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限

11、不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同【答案】A40、下列属于证券服务机构的有()。A.B.C.D.【答案】B41、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、国际上重要的股票价格指数期货包括(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、（2018 年真题）不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。A.盈亏恰好抵销B.盈大于亏C.盈小于亏D.盈亏情况

12、需根据两种头寸具体情况进行分析【答案】A45、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、中国证监会先后在 2008 年和 2016 年两次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简称风控办法）进行了修订，2016 年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，

13、从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.B.C.D.【答案】A48、（2019 年真题）下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】D49、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C50、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构【答案】A