广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有()。A.B.C.、D.、【答案】A2、投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、(2019 年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C4、下列有关合伙企业财产的分

2、割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B5、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B6、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、（2016

3、 年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向

4、证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D9、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C10、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C11、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（

5、）前置备于本公司。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C12、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时

6、，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C13、甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】D14、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（?），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、（2018 年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作

7、的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】C16、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10B.1 倍以上 5 倍以下；10C.1 倍以上 5 倍以下；5D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B17、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.B.C.D.【答案】

8、B18、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B19、根据证券法的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.3B.7C.15D.30【答案】B21、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.10 万元

9、以上 30 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.60 万元以上 600 万元以下【答案】C22、（2016 年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、要约收购的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30【答案】D24、下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答

10、案】C27、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C28、公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。A.B.C.D.【答案】C29、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016 第四次B.2017 第三次C.2017 第四次D.2016 第三次【答案】C30、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】B31、主办券商在全国股转系统开

11、展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】A32、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B33、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接

12、受的刑事处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C35、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。A.3000；6000B.3000；5000C.2000；6000D.2000；5000【答案】A36、根据上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗

13、钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】B38、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D40、下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】B42

14、、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】D43、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D44、A 基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（）万元罚款。A.5B.14C.150D.200【答案】B45、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【答案】B46、根据发布证券研究报告暂行规

15、定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、(2019 年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B48、（2020 年真题）证券公司应当按照（）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】A50、（2017 年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A