广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】A2、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B3、证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D5、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、下列不能作为政策性金融债

2、的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D7、通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进【答案】B8、下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、属于客户的其

3、他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D14、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B16、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】D18、影响证券

4、市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C19、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C20、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D22、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B23、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流

5、入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A24、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D26、（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】D27、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一

6、般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A28、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A29、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D31、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C32、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案

7、】C33、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C34、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C37、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的

8、有（）。A.B.C.D.【答案】A39、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A41、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C42、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A43、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网

9、络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D44、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C48、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D49、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A50、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D