广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务过年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A2、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C3、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上

2、升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C6、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B7、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B9、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C10、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说

3、法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A14、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B15、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B16、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、假设市场中存在一张面

4、值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C18、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B20、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的 VaR 值分别为 300 万元及 400 万元，则资金交易部门当期的整体 VaR 值约为（）。A.100 万元B.700 万元C.至少 700 万

5、元D.至多 700 万元【答案】D21、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D27、教育规划制定方法包

6、括（）A.B.C.D.【答案】A28、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A29、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A30、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C32、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C

7、.D.【答案】C33、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C34、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A35、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D36、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于

8、 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C38、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D41、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D42、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、从家庭生命周期的

9、角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A44、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A46、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D47、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C48、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C49、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B50、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C