广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C2、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）

2、。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有 100 万元人民币以上的注册资本【答案】C3、欧盟金融工具市场指令主要从()的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】B4、（2016 年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、非公开募集基金应当

3、向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C6、根据证券法，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B7、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C9、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的

4、主要部门规章及规范性文件的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司 5以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】B12、证券登记结算机构职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】B14、期货交易管

5、理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上 10 万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】A15、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员等级类别设为（）。A.B.C.D.【答案】D17、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C18、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司

6、内幕信息的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、（2020 年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B21、根据合伙企业法规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】A22、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理

7、客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B24、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A25、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期 1038 户，开户申请书无职业 425 户，无国籍20 户。该营业部对客户留存身份证

8、明文件失效 102 户，其中失效后存在交易的61 户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】A27、券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】D29、能确保自营业务与经纪、资产

9、管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度【答案】C30、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A31、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照规定召集基金份额持有人大会C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同【答案】D33、期货交易

10、管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】C34、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】B35、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级

11、管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B36、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】B37、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D38、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格

12、卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B40、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D41、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】A42、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流

13、动性风险管理部门【答案】C43、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A.5B.4C.3D.2【答案】C44、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 50 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下【答案】B45、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、公司章程的基本特征不包括()。A.法定

14、性B.真实性C.公平性D.自治性【答案】C47、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224 个月B.1236 个月C.24 个月内D.2436 个月【答案】B48、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计 100 人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计 300 人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】B50、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年【答案】D