广东省2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分通年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C3、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列能影响股价变动的因素有()。A.B.C.D.【答案】B5、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主B

2、.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A6、（2021 年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B7、证券投资基金收入的构成包括()。A.B.C.D.【答案】B8、外部评级的特点与优势主要在于（）。A.B.C.D.【答案】D9、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债

3、务市场【答案】B10、个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。A.B.C.D.【答案】D11、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C12、（2019 年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度的建

4、立D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D13、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.减少上升D.减少下跌【答案】B14、目前，道琼斯股价平均数采用（）。A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法【答案】A15、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.、B.I、IIC.I、D.、【答案】B16、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化【答案】C17、相较于无面额股

5、票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D18、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C.D.【答案】D19、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020 年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。

6、A.最近 12 个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近三个会计年度连续盈利C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 20%D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】C20、期权价值变化 0.1，波动率变化 0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C21、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有（）A.B.C.D.【答案】D22、基本分析法的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.般性货

7、币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】B24、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C25、资本市场的多层次性体现在（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】D

8、27、中国人民银行公开市场业务（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列对债券与股票的比较，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、（2018 年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D30、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是（）。?A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】B31、（2021 年真题）证券市场监管

9、是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（?）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】B32、（2019 年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A.3 个月到 3 年B.3 个月到 6 个月C.6 个月到 3 年D.3 个月到 1 年【答案】A33、中外合资基金

10、管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是()。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和 2 年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动【答案】C35、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A36、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。

11、A.风险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】D37、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】D38、经国务院批准，下列属于在 2011 年开展地方政府自行发债试点地区的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、（2019 年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】B40、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司B.公司

12、债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人D.企业债券的发行主体不包括上市公司【答案】B41、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为()。A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型【答案】A43、债券的发行方式主要包括()。A.B.C.D.【答案】C44、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”其中“一委一行两会”不包括以下哪项（）。A.中国人民银行B.中国银保监会C.原中国银监会D.国务院金融稳定发展委员会【答案】C45、金融期货与金融期权的区别有()。A.B.C.D.【答案】C46、证券市场监管的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、以下属于一般性货币政策工具的有（）。A.B.C.D.【答案】A48、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列不属于传统信用风险评估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs【答案】B50、下列不属于宏观经济风险特征的是（）。A.突发性B.潜在性C.隐藏性D.累积性【答案】A