江苏省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C2、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B3、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错

2、误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C4、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A5、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D6、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D7、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【

3、答案】A8、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A10、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D11、下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C14、为防止金融泡沫，必须通过有效的（）来控制金融机构的经营风险

4、。A.B.C.D.【答案】A15、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A17、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D19、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C21、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A22、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.

5、、C.、D.、【答案】C23、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D25、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A26、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A

6、.B.C.D.【答案】D29、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B30、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】B33、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发

7、展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B34、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C36、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B38、控制流动性风险的主要做法

8、包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B40、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B41、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A42、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A46、按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B47、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D48、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C49、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B