江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（）。A.期货交易是实实在在的商品交易B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行C.国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收D.远期交易亦称杠杆交易【答案】C2、下列说法不正确的有（）。A.1、B.、C.、D.、【答案】C3、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先

2、股D.发行普通股【答案】C4、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【答案】B5、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】B6、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值B.Gamma 值C.Rh。值D.Theta 值【答案】A7、般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。A.B.C.

3、D.【答案】C8、深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、地方债分销价格的确立方式（）A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】A10、利率衍生工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】D12、新加坡交易所（简称 SGX）于（）年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。?A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C13、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇

4、专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】C14、（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【答案】B15、下列关于股东大会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A17、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%【答案】C18、编制股价指数的步骤有（）。A.、B.、

5、C.、D.、【答案】B19、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。A.B.C.D.【答案】A20、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.B.C.D.【答案】C21、基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、科创板首次公开发行的股票，上市后的()不设价格涨跌幅限制。A.

6、前五个交易日B.前十个交易日C.前十个自然日D.一个月内【答案】A24、申请发行可交换公司债券，公司最近 1 期末的净资产额不少于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】C25、（2018 年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。A.长期融资B.信用风险C.短期融资D.期货交易【答案】C26、以下()属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在 1 年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在 1 年或 1 年以上、10 年以下（包括 10 年）的国债C.长期国债是指偿还

7、期限在 10 年或 10 年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】C28、地方政府债券一般以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案】D29、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】D30、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D31、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、（）=期权价格变化期权标的证券价格变化。A.Del

8、ta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】A33、（2018 年真题）证券投资基金的特征不包括（）。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.分散投资【答案】D34、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D35、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般账户B.基金账户，资金账户C.基金账户，债券账户D.基本账户，专项账户【答案】B36、我国公司法规定有面额股票

9、发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】B37、（2021 年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（?）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D38、对股份公司

10、而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）?A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C39、属于银行业金融机构的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、根据我国企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括()。A.B.C.D.【答案】C42、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售

11、价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B43、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】C44、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B45、下列关于目

12、前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至 20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】A46、金融期权的主要风险指标 Delta=（）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】A47、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（）。A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D.股票风险较大，债券风险较小【答案】A48、下列选项中，不属于场外交易市场的是（）。A.中小板市场B.区域性股权交易市场C.私募基金市场D.新三板【答案】A49、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性【答案】B50、2008 年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D