江苏省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B2、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C3、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A5、个人生命周期

2、中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C7、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C8、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D9、老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 10

3、00 元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B10、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】B11、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A13、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B14、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】

4、A16、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A19、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C21、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去

5、的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B22、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】A23、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C25、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A26、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A

6、.B.C.D.【答案】D27、制定保险规划的原则不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购10000 元的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C29、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C30、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C31、证券公司、证券投

7、资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B32、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B33、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出

8、相关要求A.B.C.D.【答案】C36、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A38、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D39、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A40、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【

9、答案】A42、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A43、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B47、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A49、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A50、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A