江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、按照驱动因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】A3、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（）。A.注册会议原则上每月召开一次B.注册会议由 3 名注册委员会委员参加C.注册会议召开前，办公室应至少提前 3 个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达

2、参会委贝D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断【答案】D4、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期【答案】D5、（2018 年真题）场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列关于股票的说法中，错误的是（）。A.股票是债权证券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利【答案】A7、企

3、业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C8、（2019 年真题）国际债券的投资者主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D10、根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.B.C.D.【答案】D11、（）年 7 月，深圳证券交易所正式开业。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D12、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平

4、原则C.公开原则D.透明原则【答案】B13、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C15、目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。A.保荐制和注册制B.审批制和核准制C.审批制和注册制D.核准制和注册制【答案】D16、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派

5、出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内【答案】A19、我国地方政府债券发行阶段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A21、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、（2018 年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场B.衍生品市场C

6、.短中期资金借贷品市场D.债券市场【答案】C24、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.B.C.D.【答案】D25、股票投资的主要分析方法包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。A.市场风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A27、证券发行核准制实行（）审查。A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】D28、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A29、封闭式基金的固定存续期是()。A.5 年以上B.15 年以上C.半年以上D.无固定期限【答案】

7、A30、中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会【答案】B31、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【答案】B32、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报

8、优先于较高价格卖出申报C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交【答案】A34、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深 300 股指期货合约B.中证 500 股指期货合约C.上证 50 股指期货合约D.10 年期国债期货合约【答案】A35、刘某是 S 公司的股东，所持有的股票的账面价值为 200 万元，2018 年 12月 31 日，S 公司对每 10 股送 2 股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）万元。A.22

9、0B.240C.200D.180【答案】C36、（2019 年真题）我国金融衍生工具市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、债券按券面形态分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】C38、（2021 年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（?）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】

10、D39、下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】D40、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】B41、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D42、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、（2020 年真题）金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.场外协商B.约定价格C.公开竞价D.场内大宗【答案】C44、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B45、下列属于政府债券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、关于金融互换交易下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、（2021 年真题）下列属于基金行业自律组织的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A48、（2019 年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B49、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C50、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D