山西省2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、山西省山西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规强化训年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B2、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A.不得进

2、行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】C3、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3B.2C.5D.1【答案】B4、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D5、

3、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D6、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B7、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.

4、期货交易所【答案】A8、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。A.视为期货公司对交易结算结果有异议B.交易结算结果无效C.等待期货公司对交易结算结果进行确认D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】D9、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B10、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A.非结算会员B.交

5、易会员C.客户D.投资者【答案】A11、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B12、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A13

6、、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的【答案】C14、李某获得从业资格考试合格证明。2015 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务

7、行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。A.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告【答案】A15、小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A16、下列期货公司股权变更的情形应

8、当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B17、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C18、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】A19、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。A.证券公司B.

9、期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B20、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C21、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A

10、.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B22、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门【答案】B23、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。A.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】B24、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、

11、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C25、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D26、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。A.结算机构B.期货业协会C.客户管理中心D.期货公司【答案】D27、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】A28、监控中心在复核中发

12、现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】C29、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C30、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效

13、【答案】C31、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】D32、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】B33、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】A34、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监

14、会派出机构报告。A.5 个B.3 个C.2 个D.1 个【答案】C35、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】D36、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A37、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是（）。A.董事长B.监事C.保安人员D.财务负责人【答案】D38、依法负责期货从业人员资格的认定、管理

15、及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B39、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B40、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C41、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C42、会员在期货交易中违约并出

16、现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】D43、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B44、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允

17、许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D45、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】A46、在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】B47、某期货公司注册资本金为 9000

18、万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C48、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地

19、中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C49、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。A.暂停其期货从业资格 6 个月至 12 个月B.暂停其期货从业资格 3 年C.撤销其期货从业资格并且 3 年内拒绝受理其从业资格申请D.永久性撤销其期货从业资格【答案】A50、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。A.申请日前 1 个月

20、风险监管报表B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告【答案】BCD2、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.客户投诉的接待处理方式D.报酬支付及相关费用的分担方式 E【答案】ABCD3、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A.勤勉尽责、独立客观B.严格区分客观事实与主观判断C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据D.对重要事实予以明示【答案】ABCD4、下列关于期货公司客户保证金存放的

21、表述中，错误的有（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C.客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】ABD5、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格【答案】ABCD6、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询

22、业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本D.申请日前 6 个月的期货公司风险监管报表【答案】ABCD7、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。A.忠于职守B.严控风险C.恪守诚信D.勤勉尽责 E【答案】ACD8、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括()。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量【答案】ABD9、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）。A.实名举报B.匿名投诉C.监管部门转交D.在自

23、律检查中发现【答案】ABCD10、客户保证金不足时，下列表述正确的有（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担 E【答案】ABD11、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度【答案】ABCD12、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C.期货公司不承担责任D.期货交易所不承担责任【答案】AB13

24、、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）。A.训诫B.公开谴责C.罚款D.暂停或撤销从业资格【答案】ABD14、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。A.客户B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货保证金存管银行【答案】ABCD15、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C.

25、持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责D.持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责【答案】BD16、期货从业人员违反期货从业人员管理办法的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.给予纪律惩戒【答案】ABC17、申请人或者拟任人有下列（）情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施【答案】ABCD18、小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时

26、间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）。A.期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金B.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金C.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金D.期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全部投资【答案】BCD19、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.责令停业整顿C.指定其他机构托管D.接管 E【答案】BCD20、期货从业人员受（）的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】AB