江苏省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）.doc

《江苏省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】A3、下列

2、说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】C4、期货公司（）期货自营业务。A.可绕道从事B.在获得许可的情况下可从事C.不得从事或者变相从事D.可以从事【答案】C5、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.

3、处以违法所得 10 倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C6、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（）。A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单

4、制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任【答案】A7、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、公司公开发行新股，应当符合下列条件有()。A.B.C.D.【答案】C9、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）A.在交易所上市交易超过 2 个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元C.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元

5、D.股东人数不少于 4 000 人【答案】A10、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 3 个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市 5 个交易日后，股票的涨跌幅放宽至 20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】A11、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。A.10B.20C.30D.50【答案】D12、（2020 年真题）根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.

6、持有一种权益类证券的市值不超过总资产的 30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的 30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的 30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的 30%【答案】D13、下列符合证券分析师职业行为准则行为有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B14、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】C15、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了

7、基金财产的（）。?A.独立性B.契约性C.确定性D.营利性【答案】A16、保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B17、下列关于资产证券化的说法错误的是（）。A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体D.管理人是指为资产支持证券持有

8、人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司【答案】B18、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A19、A 证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了 20 万元违法所得，应做（）处理。A.没收违法所得，处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款C.没收违法所得，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】B20、

9、（2020 年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B21、下列选项中，说法不正确的是()。A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C22、（2016 年真题）

10、下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、下列关于佣金管理的表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】C24、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?A.证券交易所B.证券业协会C.证券监督管理委员会D.证券公司【答案】A25、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B26、下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的 20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月C.因集合

11、资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前 7 日告知客户的资产托管机构【答案】D27、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。A.3 年B.1 年C.2 年D.半年【答案】B28、（2017 年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】B29、（2016 年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（）。A.、B.、C.、D.、

12、【答案】A30、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人【答案】D31、按照证券投资业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A3

13、2、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A33、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。A.25 人B.51 人C.76 人D.100 人【答案】A34、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A.有 100 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】D35、下列有关有限责任公司监事

14、会的说法错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为 3 年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会【答案】C36、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】D37、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35

15、年C.510 年D.终身【答案】D38、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30B.50C.70D.90【答案】C39、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100 万元以上 1000 万元以下B.200 万元以上 2000 万元以下C.300 万元以上 3000 万元以下D.50 万元以上 500 万元以

16、下【答案】B41、(2019 年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D42、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.【答案】A43、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情

17、况【答案】B45、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行A.B.C.D.【答案】B46、(2019 年真题)根据公司法，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会【答案】A47、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特A.B.C.D.【答案】C48、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B49、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。A.B.C.D.【答案】C