江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比 5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B3

2、、证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其A.“集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称”B.“资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称”C.“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称”【答案】C5、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】C6、下列关于股票约定式购回

3、相关规则的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B8、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 以上 1 万元以下B.5000 以上 2 万元以下C.1 万元以上 2 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【答案】D9、(2019 年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B10、（20

4、16 年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】D11、（2016 年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】D12、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】D13、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规

5、定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D14、下列选项中，说法正确的是()。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下【答案】B15、按照期货交易管理条例第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要

6、事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C16、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。A.B.C.D.【答案】C17、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A.欺诈行为B.操纵证券市场行为C.传播虚假信息行为D.内幕交易行为【答案】B18、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C19、(2019 年真

7、题)根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D20、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A21、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A22、中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款基本内容包含（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于指定交易的说法，正确的是（）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事

8、先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】A24、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】B25、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选

9、择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C26、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】B28、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券()A.、B.、C.、D.、【答案】B29、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、（2018 年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后

10、，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】A31、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（）。A.B.C.D.【答案】B32、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B34、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】B35、按照

11、证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】C36、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询【答案】C38、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措

12、施有（）。A.B.C.D.【答案】A39、按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】D40、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】A41、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】A42、股指期货不包括（）。A.英国 FTSE 指数期货B.德国 DAX 指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】D43、下列关于证券公开发行的说法，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、（2020 年真题）证

13、券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B45、（2016 年真题）下列关于董事会每届任期的说法中正确的是（）。A.每届任期为 3 年B.每届任期为 2 年以下C.每届任期不超过 3 年D.每届任期 3 年以上【答案】C46、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【答案】B47、（2016 年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】C48、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C50、取得()后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D