广东省2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案.doc
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1、广东省广东省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规高分题年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案库附精品答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、制定期货从业人员管理办法的法律依据是()。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】C2、实行会员分级结算制度的期货交易所,可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是()。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】C3、审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的()为
2、标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】D4、申请独立董事的任职资格,应当通过()认可的资质测试。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】A5、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。A.依法予以警告B.予以警告,并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格【答案】B6、取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4
3、D.5【答案】D7、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法,由()制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】B8、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定,A.中国证监会B.中国期货业协会C.财政部D.期货投资者保障基金管理机构【答案】A9、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C10、期货交易所变更名称、注册资本的,应当事前向()
4、报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B11、证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D12、兴盛公司是某期货交易所的会员,2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手,造成兴盛公司 500 万A
5、.期货交易所B.兴盛公司C.期货公司D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B13、期货交易所设监事会成员至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B14、关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当()。A.以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】B15、某期货公司期末财务报表显示,该公司总资产为 7000 万元,净资产为3000 万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为 500 万元,负债调整值为 300 万元,客户因
6、可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100万元。A.2900B.2100C.2700D.2800【答案】C16、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含()。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A17、某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,则交易结果由()承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都
7、不承担【答案】A18、期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.终止境内分支机构B.终止境外期货类经营机构C.变更住所D.变更法定代表人【答案】B19、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B20、2015 年刘某在 A 期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时,李某违法规定的行为有()。A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A21、期货从业人员在进
8、行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信【答案】A22、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】B23、证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得(),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格
9、【答案】A24、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,若甲为个人投资者,其保证金损失数额为 9 万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()万元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B25、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B26、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中,错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用
10、权波动性较大【答案】D27、期货公司应当在()计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。A.净资本B.净资产C.流动资产D.流动负债【答案】A28、2016 年,某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币,根据期货交易所管理办法的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B29、根据期货公司资产管理业务试点办法,单一客户的起始委托资产不得低于()万元人民币。A.50B.80C.30D.100【答案】D30、银行业金融机构从事期货交易融资或
11、者担保业务的资格,由()批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】B31、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】B32、期货公司申请设立分支机构,应当具备申请日前()个月符合风险监管指标标准的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】C33、申请设立期货公司,主要股东为自然人的,其个人金融资产不低于人民币()万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B34、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为
12、符合期货交易所交易规则的,交易结果由()承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D35、某期货公司的期末报表显示,其净资本为 6000 万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股,在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5%1;第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 200 万元,但公司在计算净资本A.5700 万元B.5900 万元C.6300 万元D.6100 万元【答案】D36、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取
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