江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人变为李某，则 AA.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】B2、证券公司从事资产管理业务，可以（）。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益【答案】A3、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是

2、（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】D5、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊

3、机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C6、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】D7、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（

4、）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】D8、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】C9、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于 2018 年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础，在英国发行、

5、代表中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】B10、（2016 年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】D11、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款D.相关人员，2 年内不

6、得参加证券业从业人员资格考试【答案】D12、证券业从业人员不得从事（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程C.注册资本不低于 2 亿元人民币，且必须为认缴货币资本D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数【答案】C14、按照证券法的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到 100 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 50 人D.向特定对

7、象发行证券累计达到 150 人的【答案】A15、证券研究报告主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B16、（2020 年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C17、(2019 年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.、B.、C.、D.、【答案】C18、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，

8、培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】D20、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?A.13B.23C.12D.34【答案】A21、（2020 年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B22、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（）。A

9、.B.C.D.【答案】D24、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B25、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1 个月B.季度C.半年D.1 年【答案】C26、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、（2016 年真题）向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、（2020 年真题）股份有限公司董事不

10、得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、下列说法中正确的是()。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B30、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、

11、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C32、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】B33、下列关于挂牌公司转板上市

12、的描述，错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌 3年以上C.转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】B34、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（）。A.从属关系B.关联关系C.控制关系D.依附关系【答

13、案】B35、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、（2016 年真题）公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】D38、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司

14、所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月；六个月B.六个月；六个月C.六个月；九个月D.三个月；三个月【答案】B39、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】C40、下列说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；45C.30；60D.10；90【答案】B42、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合

15、的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于荐股软件的说法错误的是（）。A.“荐股软件”无法预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】A44、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A45、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业

16、投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近（）年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D46、（2020 年真题）下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为 3000 万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C47、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C48、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】C49、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B50、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】B