江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc
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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、已知某公司某年财务数据如下:年初存货 69 万元,年初流动资产 130 万元,年末存货 62 万元,年末流动资产 123 万元,营业利润 96 万元,营业成本304 万元,利润总额 53 万元,净利润 37 万元,根据上述数据可以计算出()。A.B.C.D.【答案】A3、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。A.B.C.D.【答
2、案】B4、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是()。A.B.C.D.【答案】D5、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和()两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】D6、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】B7、计量市场风险时,计算 VaR 值的方法通常需要采用压力测试进行补充,因为()。A.压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平B.VaR 方法只在 99的置信区间内有效C.VaR 值反映一定置信区间内的最大损失,但没有说明极端损失D.压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失【答案】C8、在采用自
3、下而上分析法时,通常最先进行()。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B9、企业的风险敞口由企业的类型决定,站在产业链的角度,企业可以分为()这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、财政政策的种类包括()A.B.C.D.【答案】B11、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容()。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、根据相对强弱指数(RSI)判断行情的说法正确是()。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有()。A.B.C.D.【答案】D14、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个
4、月,理财期间固定收益率为 3,客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后,小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D15、信用利差是用以向投资者()的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C16、以下关于退休规划表述正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D17、下列关于 SAS,说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】C18、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有()。A.B.C.
5、D.【答案】D19、在个人/家庭资产负债表中,下列属于资产项目的有()。A.B.C.D.【答案】B20、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为()。A.B.C.D.【答案】A21、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、在现金、消费和债务管理中,家庭紧急预备金的储存形式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、以下属于遗产规划内容的有()。A.B.C.D.【答案】A24、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险()出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C25、()反映的是客户主观上对风险
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