江西省2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二.doc

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1、江西省江西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规精选试年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B2、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D3、人民法院审理期

2、货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】C4、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A5、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损

3、失的 50【答案】B6、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C7、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】C8、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】D9、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.

4、中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B10、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D11、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某

5、开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】C12、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C13、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】B14、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料A.期货交易所B.中国保监会C.中国证监会派出机构D.中国人民银行【答案】C15、期货公司

6、计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧【答案】A16、假设某期货交易所截至 2015 年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额 79 亿元，该期货交易所 2015 年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】B17、根据期货公司风险监管指标管理办法，A.核减净资产金额B.核增净资本金额C.核增净资产金额D.核减净资本金额【答案】D18、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，

7、实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】D19、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】B20、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A.当日结算前B.当日收盘前C

8、.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】C21、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A22、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货

9、公司相应核增净资本金额【答案】A23、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C24、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C25、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。A.监事会B.董事会

10、C.专门委员会D.股东大会【答案】D26、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2007 年 4 月 19 日B.2007 年 7 月 4 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 6 月 1 日【答案】A27、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.2B.3C.5D.10【答案】A28、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】D29、证券公司从事期货

11、中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】A30、根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】C31、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A

12、32、根据期货从业人员管理办法，以下人员中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的管理人员B.中国期货业协会的工作人员，C.期货交易所的工作人员D.中国证监会的工作人员【答案】A33、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B34、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A35、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.中国证券协会【答案】B3

13、6、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格 3600 元吨在 2 个月后向该食品厂交付 2000 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免 2 个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入 5 月份交割的白糖期货合约 200 手(每手10 吨)，成交价为 4350 元吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3 月中旬，白糖现货价格已达 4150 元吨，期货价格也升至 4780 元吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。A.净损失 200000 元B.净损失 240000

14、 元C.净盈利 240000 元D.净盈利 200000 元【答案】B37、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.5 个月【答案】C38、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C39、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D40、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在

15、被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2 年B.6 个月C.1 年D.3 个月【答案】C41、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B42、下列选项中不属于理事会职权的是()。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D43、在期货公司的

16、营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。A.投资者所在地B.期货公司所在地C.该分支机构住所地D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】C44、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D45、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资

17、比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C46、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10 人B.15 人C.20 人D.30 人【答案】B47、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。A.中国证监会B.期货业协会C.国家外汇管理部门D.财政部【答案】A48、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】A49、期货交易所因合并、分立或者解

18、散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】C50、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性B.自由性C.公开性D.协商性【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.经期货交易所认定的标准仓单B.可转换公司债券C.可流通的国债D.企业债券【答案】AC2、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。A.其他期货从业人员B.其

19、他期货经营机构C.聘用期货从业人员的期货经营机构D.投资者【答案】ABCD3、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的朝限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【答案】AC4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（）规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.期货交易管理条例B.期货公司期货投资咨询业务试行办法C.有关法律D.有关法规和规章【答案】BC

20、D5、在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23B.14 以上会员联名提议C.理事会认为必要D.理事长认为必要【答案】AC6、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。A.代理客户从事期货交易B.提供、传播虚假或者误导客户的信息C.代理客户开展期货资产管理业务D.向客户发送各类投资建议【答案】ABC7、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.身份B.财务状况C.投资经验D.爱好【答案】ABC8、根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，首席风险

21、官在履行职务时，不得()。A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务C.利用职务之便牟取私利D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责【答案】ABCD9、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况。A.经济实力B.专业知识C.投资经历D.风险偏好【答案】ABCD10、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户B.仅由营业部保存

22、小李的开户资料和影像资料C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户【答案】AB11、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD12、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的

23、说法中正确的是（）。A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD13、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓C.开市前禁止非结算会员开仓D.应当收取非结算会员结算担保金【答案】ABC14、根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，首席风险官在履行职务时，不得()。A.对期货公司经营管理中存在的违法

24、违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务C.利用职务之便牟取私利D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责【答案】ABCD15、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。A.及时向期货公司董事长.董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B.向中国期货业协会报告C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D.未设监事会的，可报告监事【答案】ACD16、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事

25、件有关的财产登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，限制其人身自由【答案】ABC17、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。A.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款B.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证C.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.对直接责任人员，给予警告，并处罚款【答案】ABD18、下列说法中，正确的是()。A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币 1 亿元B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币 9000 万元C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币 2 亿元D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币 8000 万元【答案】AD19、期货交易所应履行的职责有（）。A.发布市场信息B.查处违规行为C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务【答案】ABCD20、根据期货从业人员管理办法的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年满 18 周岁C.具有完全民事行为能力D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】ABC