江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规全年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】A4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是

2、（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。A.B.C.D.【答案】D6、为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。A.关于加强证券经纪业务管理的规定B.证券经纪人管理暂行规定C.证券公司监督管理条例D.中华人民共和国证券法【答案】C7、根据中华人民共和国证券法的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括A.、B.、C.、D.、【答案】A8、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保

3、密措施错误的是（）。A.建立内幕信息知情人管理制度B.与公司工作人员签署保密文件C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密【答案】D9、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 50 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下【答案】B10、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的

4、申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】B11、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A12、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追

5、诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉【答案】C13、对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保【答案】A14、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.2

6、5%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A15、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C16、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C17、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（）。A.B.C.D.【答案

7、】B18、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B21、(2019 年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.B.、C.、D.、【答案】B22、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证

8、券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】D23、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）制度，保障柜台市场安全、有序运行。A.B.C.D.【答案】D24、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和

9、证券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C25、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】C26、证券法规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。A.操作B.出借C.变更D.注销【答案】B27、证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守（）的规则。A.B.C.D.【答案】C28、下列属于证券公司违反证券公司监督管理条例规定情形的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（

10、）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A30、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B33、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、以下关

11、于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起 5 个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记【答案】A35、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】B36、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包

12、括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A37、董事会中的职工代表的产生方式有()。A.B.C.D.【答案】A38、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12 小时B.24 小时C.2 天D.3 天【答案】B39、(2018 年真题)下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】C40、（2016 年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报

13、告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A42、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C43、下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发

14、、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，发布该市司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B44、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.、B.、C.、D.、【答案】B45、证券经营机构及其工作人员在融资

15、融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】C46、期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。A.过程中B.之后C.之前D.之后 1 个月【答案】C47、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款【答案】A49、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确

16、的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D50、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B