江西省2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测提年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A2、信用违约互换的当事人涉及到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券【答案】B4、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就

2、可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B5、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.30B.50C.60D.80【答案】D6、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A7、（2020 年真题）风险管理的流程主要包活（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后

3、两个工作日向中国证监会报告C.理事会会议须有三分之二以上理事出席D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】A9、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C10、（2021 年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（?）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】C11、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】

4、D12、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B13、可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前 30 个交易日上市公司股票交易价格平均值的（）。A.60B.70C.80D.90【答案】D14、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、股票退市制度存在的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、公式 m=(C+D)(C+R)中，

5、m 表示货币乘数，那么 C 和 R 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券法规定的注册资本最低限额的标准有()。5000 万元2 亿元1 亿元5 亿元A.B.C.D.【答案】B20、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】D21、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】B

6、22、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有()A.、B.、C.、D.、【答案】A26、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.B.C.D.【答案】D27、战略投资者是指最近（）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】C28、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.B.C.D.【答案】A2

7、9、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B31、（）属于分析法律风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、（2018 年真题）根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30B.50C.60D.80【答案】D33、集合

8、竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】A34、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B35、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、（2018 年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D37、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.

9、证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B38、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B39、19291933 年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.B.C.D.【答案】B40、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷

10、【答案】C41、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C42、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】D44、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机

11、构均可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.B.C.D.【答案】A45、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】B47、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、（2019 年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929 年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】C50、2005 年 5 月，中国人民银行发布（），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.、B.、C.、D.、【答案】A