山西省2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，不属于货币市场的是（）。A.票据市场B.回购市场C.债券市场D.同业拆借市场【答案】C2、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（）的分类。A.发行方式B.嵌入式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品【答案】D3、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具

2、备法律、行政法规规定的任职要求B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】C4、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D5、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证

3、券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D6、（2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币

4、政策工具【答案】A7、如果外汇汇率下降，则外币债权人（）、外币债务人（）。A.受损失得利B.得利受损失C.受损失受损失D.得利得利【答案】A8、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】B9、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B12、（2018 年真题）常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案

5、】A13、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】B14、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.发改委【答案】C16、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式

6、基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A17、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%【答案】C18、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.证券公司债券B.证券公司次级债务C.保险公司次级债务D.财务公司债券【答案】A19、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A20、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B21、

7、证券公司自营业务投资范围包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D22、某股份公司因 2010 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股【答案】D23、（2021 年真题）下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.B.C.D.【答案】A25、国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、关于收益公司债券，以下说法正确的有（

8、）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】A28、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答案】A30、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也

9、有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B31、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C32、（2021 年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A33、王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】C34、2016 年修订的证券公司风

10、险控制指标管理办法首次提出建立以（）为核心的风险控制指标体系。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由()制定并颁布的。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门【答案】B36、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B37、（2018 年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：25【答

11、案】B38、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C40、我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.下一个交易日D.两日后【答案】C41、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C42、金融机构临时冻结资金不得超过()小时。A.24B.36C.48D.50【答案】C43、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的

12、对称性的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B45、股票价格与市场利率的关系是（）。A.利率提高，股票价格下降B.利率与股票价格同方向变动C.利率提高，股票价格上升D.随机变动【答案】A46、金融远期合约的缺点包括().A.、B.、C.、D.、【答案】A47、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A.暂不征收B.征收 1%C.征收 2%D.征收 4%【答案】A48、按

13、照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1B.3C.5D.10【答案】C49、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（）。A.股票B.可转换债券C.信用等级在 AA+以下的债券D.期限在 1 年以内的债券回购【答案】D50、按照中华人民共和国证券投基金法（2015 年 4 月 24 日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】D