山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】A2、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务

2、顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D3、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度【答案】B4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B5、（2020 年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误

3、的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 3 个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市 5 个交易日后，股票的涨跌幅放宽至 20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】A6、下列关于存托人以及托管人的说法错误的是（）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息【答案】D7、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害

4、国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D8、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】D9、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D10、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券项目进行注释。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（）予以取缔。A.银监局B.县级以上地方人民政府C.人民法院D.证监局【答案】B12、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13

5、、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D14、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.B.C.D.【答案】D15、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营账户应由自营业务部

6、门管理，建立自营账户审批和稽核程序B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】A16、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要

7、求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D20、接受证券公

8、司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】A21、从事期货咨询应取得（）。A.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【答案】C22、下列关于董事会每届任期的说法中正确的是()。A.每届任期为 3 年B.每届任期为 2 年以下C.每届任期不超过 3 年D.每届任期 3 年以上【答案】C23、下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（

9、）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A25、A 证券公司在 2018 年 1 月 2 日，向国务院证券监督管理机构报送 2017 年度报告。这样做是否合规（）。A.是B.否C.无相关规定D.不要求报送【答案】A26、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者D.丁某，两年前受过刑事处罚

10、【答案】B27、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.5B.10C.20D.30【答案】D28、融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.分享基金投资收益C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

11、D.确定基金收益分配方案【答案】D31、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】D32、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D

12、.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B33、根据期货交易管理条例，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款 10 万元以上 30 万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款 10 万元以上 50 万元以下D.罚款 1 万元以上 3 万元以下【答案】B34、（2017 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.

13、、B.、C.、D.、【答案】B35、下列说法错误的是（）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B36、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务A.、B.、C.、D.、【答案】B37、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的

14、职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B38、（2016 年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B39、下列说法错误的是（）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B.要强化媒体合作管理C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】D40、属

15、于基金托管业务基本规范的有（）A.B.C.D.【答案】B41、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.B.C.D.【答案】D42、（2020 年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A43、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有()。A.B.C.D.【答案】D44、中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】C45、（2016 年真题）上市公司在

16、 1 年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A.13B.23C.30%D.50%【答案】C46、下列关于有限合伙企业的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取（）的处罚措施。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C48、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的

17、收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B49、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务 2 年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍【答案】B50、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款一-社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】A