山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系横向法律关系【答案】C2、证券公司（）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。A.股东大会B.经营管理层C.总经理D.董事会【答案】D3、（2018 年真题）下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构

2、担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D4、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。A.证券公司首席风险官B.子公司董事长C.证券公司董事长D.证券公司总经理【答案】A5、下列不属于证券发行和交易原则的是()。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】D6、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面

3、性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】C7、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】B9、净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C10、证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，

4、给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D11、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【答

5、案】B12、（2020 年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A13、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】B15、证券账户管理包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、（20

6、20 年真题）根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A17、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B18、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】B19、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】D20、下列选项中，正确的是（）。A.证券公

7、司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】B21、下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()A.签署并信守相关合规承诺B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动【答案】B22、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化

8、，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A23、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C24、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门业

9、务决策机构分支机构C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构【答案】A25、（2016 年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅B.主承销商是信息披露的第一责任人C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确

10、、完整、及时【答案】B28、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C29、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空

11、间【答案】B33、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】B34、发行人申请从事下列（）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。A.B.C.D.【答案】A35、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B36、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的

12、收取【答案】A37、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款A.1 倍以上 5 倍以下；1 万元以上 50 万元以下B.1 倍以上 5 倍以下；5 万元以上 50 万元以下C.1 倍以上 10 倍以下；1 万元以上 50 万元以下D.1 倍以上 10 倍以下；10 万元以上 50 万元以下【答案】B40、下列关于证券经纪业务风险的说法

13、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、公司的经营范围由（）规定。A.公司章程B.发起人协议C.股东大会协议D.董事会决议【答案】A42、关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、(2018 年真题)下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传【答案】D44、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二

14、条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5 年前受过轻微的刑事处罚【答案】D45、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A47、按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，

15、应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A49、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。A.10 万元；10 万元以上 50 万元以下B.20 万元；20 万元以上 100 万元以下C.30 万元；30 万元以上 100 万元以下D.50 万元；50 万元以上 100 万元以下【答案】A50、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。A.36B.612C.39D.312【答案】D