广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.10B.15C.20D.25【答案】B3、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（）内将相关情况报送至中国证券业协会。A.3 个工作日

2、B.5 个工作日C.15 个工作日D.1 个月【答案】D5、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A6、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10B.15C.30D.40【答案】C8、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构

3、评级D.律师事务所核实【答案】B9、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元罚款。A.1B.5C.40D.100【答案】B12、如果偏离 5或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】B13、根据证券业从业人员资格管理办

4、法规定，取得从业资格的人员，符合下列（）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D15、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3D.佣金的收费标

5、准因交易品种、交易场所的不同而有所差异【答案】B17、下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（）。A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.公司实际控制人就是公司的控股股东【答案】D18、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】C19、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。?A.股票抵押

6、回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】B20、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处 10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 1 万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处 6 年有期徒刑，并处罚金【答案】B21、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨

7、询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有()。A.B.C.D.【答案】B23、财务与会计人员不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）A.责令改正B.给予警告C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

8、以二十万元以下的罚款【答案】C26、(2019 年真题)下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B27、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C28、(2018 年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A29、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会核定为综合类证券

9、公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 l 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C32、下列属于资金账户管理内容的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托【答案】D35、（2016 年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.、

10、B.、C.、D.、【答案】C36、下列说法错误的是（）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】A37、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】C3

11、8、交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】A39、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.B

12、.C.D.【答案】A41、（2017 年真题）下列选项中证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C44、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证

13、监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A45、根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】D46、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、(2018 年真题)下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】C50、根据证券公司监督管理条例第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A