广东省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于证券市场融资的基本形式是（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、债券与股票的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D4、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、中华人民共和国证券投资基金法规定，基

2、金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【答案】C7、（2020 年真题）2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期中央银行票据，每张面值 100 元，年贴现率 3.5%，2011 年 6 月 30 日该中央银行票据的理论价格约为（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B8、（2019 年真题）关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（）A.信用衍生

3、工具B.利率衍生工具C.股权类衍生工具D.货币衍生工具【答案】A10、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】D11、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持

4、续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】B12、通过（）可以计算基金资产净值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A13、债券投资的主要风险因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2 个月，半个月B.2 个月，15 个工作日C.1 个月，15 个工作日D.1 个月，半个月【答案】B15、债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。A.资本损失B.利息收入C.资本增值D.资本收益【答案】A1

5、6、定向资产管理业务的特点有（）A.B.C.D.【答案】A17、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B18、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B19、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、（2019 年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B22、金融期货的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、2018 年

6、 12 月 31 日，W 公司拟冲击 IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】D24、证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管【答案】B25、证券登记结算制度实行证券（）。A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【答案】B26、银行间债券市场的发展现状表现在（）。A.B.C.D.【答案】D27、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有

7、资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B29、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.风险对冲仅对管理系统性风险有效B.为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲C.套期保值是常见的风险对冲工具D.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体【答案】C30、（2019 年真题）我国金融衍生工具市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列关于金融风险周期性说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、信托市场的主体

8、是（）。A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人【答案】C33、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、投资者在申购 ETF 时，使用的是（）换取 ETF 份额。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】B35、保荐制度主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。A.资金需求者B.资金供应者C.金融中介机构D.政府【答案】C37、（2018 年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值B.资产价值

9、C.实际价值D.清算资金【答案】C38、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.、D.【答案】D39、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D40、证券发行上市保荐业务管理办法的修 if 和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C41、目前，财政部代理发行地方政府债采取()的方式。A.B.C.D.【答案】D42、按基金的组织形式划分，可分为（）和（）。A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金【答案

10、】A43、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B44、下列不属于货币市场的是（）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场【答案】D45、下列选项中不属于债券特点的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、以下关于股票的性质，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D47、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】C48、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A49、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】B50、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。A.B.C.D.【答案】B