广东省2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理).doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关债券的基本性质描述中错误的是（）。A.债券反映和代表一定的价值B.债券是一种实体资本C.债券独立于实际资本之外D.债券是债权的表现【答案】B2、在我国金融中介体系中，信托机构属于()A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】D3、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.般合伙公司【答案】A4、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。A.、B.

2、、C.、D.、【答案】D5、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B6、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A.14：5715：00B.14：5615：00C.14：5815：00D.14：5915：00【答案】A7、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A8、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答

3、案】C10、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A11、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】A12、关于股票的市场价格，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（）。A.信用B.商誉C.知识产权D.劳务【答案】C14、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法错误

4、的是（）A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则【答案】B16、风险管理与控制的核心包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【答案】C18、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实

5、行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性【答案】C19、期货交易与现货交易的区别是（）。A.B.C.D.【答案】C20、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）?A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C21、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进

6、储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】B22、采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C24、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A28

7、、证券交易所的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、股票是一种（）。A.债权B.财产直接支配处置权C.有价证券D.法人产权【答案】C30、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B31、QDII 制度在中国证券市场上的主要特点不包括（）。A.出入境资金自由B.资格认定较为严格C.许可投资的证券品种存在一定限制D.QDII 基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制【答案】A32、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A.证券市场的透明度和高效率B.证券市场的高效率和低风险C.证券市场的高效率和低成本D.证券市场的透明度和低成本【

8、答案】C33、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标相对固定，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C34、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】D36、基金经营活动中因

9、买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。A.其他收入B.利息收入C.投资收益D.公允价值变动损益【答案】C37、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C38、（2018 年真题）债券是一种虚拟资本，而不是（）。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本【答案】A39、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】B40、证券登记结算公司依据证券

10、法履行相关职能，说法正确的是(?)。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】A41、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B42、（2019 年真题）期货价格的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。A.中国证监会；中国证监会B.中国证券投资基金业协会；中国证监会C.中国证监会；中国证券投资基金业协会D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会【答案】A44、以下不属于创新型

11、货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常用借贷便利C.抵押补充贷款D.利率最高配额【答案】D45、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性【答案】A46、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】A47、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、（2021 年真题）根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（?）。A.信用B.知识产权C.债务D.商誉【答案】B49、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 25 亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A50、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D