江西省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案.doc

《江西省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、债券与股票的不同之处包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D2、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50【答案】B3、下列关于 SHIBOR 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行B.属

2、于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力【答案】D4、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】D5、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金【答案】C6、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国

3、金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】D7、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答案】A8、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B9、（2020 年真题）证券交易所的组织形式主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B10、下列有关套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易

4、费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】D11、中国金融期货交易所是由()共同发起设立的。A.B.C.D.【答案】C12、证券投资基金的资金主要投向（）。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝【答案】C13、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。

5、A.证券公司次级债B.保险公司次级债务C.证券公司债券D.商业银行次级债券【答案】A14、外部评级的特点与优势主要在于（）。A.B.C.D.【答案】D15、证券公司受期货公司委托在从事 IB 业务时应当提供的服务包括()。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】C17、股票退市制度存在的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、1992 年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管

6、的机构是（）。A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.国务院金融稳定委员会【答案】C19、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.组合基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C22、创业板市场的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的

7、业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B24、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】D25、下列关于直接融资的说法，错误

8、的是（）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况D.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济的健康稳定发展【答案】D26、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B27、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B

9、28、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证 180 指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A29、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】D30、声誉风险的来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D31、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、非参与优先股票的优先体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】B33、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。A.银行存款和国债投资的比例不得低于 60B.企业债

10、、金融债投资的比例不得高于 10C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于 40D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的 50【答案】A34、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）。A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金 x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可

11、用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D37、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B38、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。A.1993 年，全面整顿金融秩序B.2003 年，中国银行业监管委员会成立C.1998 年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】C39、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、（）年 8 月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B41、（）属于分析法律风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.

12、、【答案】C42、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（）。A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响【答案】C43、期货价格的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】C45、货币政策的中介目标是连接

13、货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】D48、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B49、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D