江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc

《江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为

2、的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B2、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A.、B.、C.、_D.、【答案】A3、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D4、下列属于期货交易所职责的有()。A.B.C.D.【答案】A5、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】C6、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。A.发行数额在 200 万元以上的B.利用募集

3、的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】A7、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业

4、债券募集办法【答案】C8、(2018 年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币 200 万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B10、根据证券法，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、

5、IV【答案】B11、（2020 年真题）某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D12、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D13、（2020 年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交

6、易所报告其资金、持仓量等情况【答案】C15、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C16、（）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】A17、股份有限公司申请股票上市的条件有()。A.B.C.D.【答案】B18、（2016 年真题）下列

7、情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、深圳证券交易所规定每季度结束后的()A.3B.5C.10D.15【答案】D20、以下哪些违反证券期货投资者适当性管理办法相关规定的行为（），A.B.C.D.【答案】B21、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员【答案】A23、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予

8、操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 15 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量 40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 3

9、0%以上，且在该期货合约连续 30 个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的【答案】C24、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。A.B.C.D.【答案】B25、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（）。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务【答案】D26、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50%B.4

10、0%C.30%D.20%【答案】D27、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A28、经营机构违反证

11、券期货投资者适当性管理办法，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C29、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()A.、B.、C.、D.、【答案】D31、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A32、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要

12、求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助D.该公司分配股利或者增资的计划【答案】C33、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。A.16 周岁高中以上B.16 周岁大专以上C.18 周岁高中以上D.18 周岁大专以上【答案】C34、下列行为属于刑法规定的利用未公开信息进行交易的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金(融资买

13、入证券数量买入价格)100%B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100%【答案】A36、按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到 200 人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】A37、依据证券经纪人管理暂行规定，

14、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。A.平等、自愿、诚实信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、诚实信用【答案】A38、列行为中，属于欺诈客户的行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.网络D.电话【答案】C40、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等

15、事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】C41、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B42、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，A.3B.5C.10D.15【答案】B43、下列职权属于股份有限公司董事会的有（

16、）。A.B.C.D.【答案】B44、证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列说法中，错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】B47、（2020 年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A48、单位违反中华人民共和国证券法规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 500 万元以下B.10 万元以上 200 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】C49、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核A.、B.、C.、D.、【答案】D50、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C