江西省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】A2、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、（2020 年真题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】D4、中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营

2、合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】C5、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B6、下面不属于地方债分销对象的是（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者D.国债承销团成员【答案】D7、以下属于场内市场的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C8、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】A9、按样本股票在市场上

3、的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（）。A.算数平均法B.次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】C10、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D11、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.

4、中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡【答案】D12、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C14、适合发行 ADR 的企业特征不包括（）。A.政策原因

5、导致美国人没法直接购买股票B.想避开直接发行股票的法律手续C.想吸引美国投资者D.不想经过美国 SEC 注册【答案】D15、按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】C17、基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金【答案】C18、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.

6、权益类D.综合类【答案】B19、金融衍生工具的发展动因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A20、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销【答案】B21、（2019 年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（）A.、B.、C.、D.、【答案

7、】A22、（2019 年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、关于科创板强制退市的情形中，说法错误的是（）。A.重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为B.交易类强制退市，包括累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等C.财务类强制退市，即明显丧失持续经营能力，包括主营业务大部分停滞或者规模极低，经营资产大幅减少导致无法维持日常经营等D.科创板上市公司的股票终止上市后，符合上交所规定条件的，不得申请重

8、新上市【答案】D25、按照商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）。A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度【答案】A27、下列说法错误的是()。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D.证券经纪人应

9、当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书【答案】C28、下列公司申请 IB 业务的资格条件，不正确的是（）。A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名，开展 IB 业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】D29、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.

10、资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.证券登记和资金募集【答案】D30、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。A.B.C.D.【答案】D31、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A32、按照我国公司法的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录【答案】C33、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子

11、式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（）。A.100 万元B.200 万元C.300 万元D.500 万元【答案】D35、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益【答案】A36、下列关于理事会理事长的描述错误的是（）。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.是证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理【答案】D37、地方政府一般债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年B.1 年、3 年、5 年、7 年C.1 年、3 年、5 年、

12、7 年、10 年D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年【答案】C38、区域性股票市场实行（）制度。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D39、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】B40、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、我国的货币市场基金通常的申购费率为()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C42、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A

13、.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C43、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流

14、通；财政部和中国人民银行D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】B44、股东享有的权利不包括（）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划【答案】D45、2020 年 6 月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法.（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。A.理事会B.会员大会C.监察委员会D.专门委员会【答案】B47、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。A.B.C.D.【答案】D48、证券法中有关证券发行的主要内容包括()。A.B.C.D.【答案】D49、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】A50、（2019 年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力【答案】A