江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的

2、形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D4、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B5、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C6、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债140003,净价为 101.2812 元，转

3、换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A7、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D8、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、利用沪深 30

4、0 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B11、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C13、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B14、下列关于债券的特征说法正确的是（）

5、.A.B.C.D.【答案】B15、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D16、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A17、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D18、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D19、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.

6、、【答案】C21、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B23、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有

7、（）。A.B.C.D.【答案】A28、2005 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】C29、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对

8、所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D33、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D34、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B35、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D36、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证

9、券交易所【答案】C37、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D39、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】B40、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6

10、个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D42、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D43、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D44、金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.

11、、D.、【答案】D45、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B47、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B50、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B