江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】A2、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A3、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C5、家庭

2、债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C6、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D7、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证

3、券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B9、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B

4、.、C.、D.、【答案】C15、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B16、某人要想在 5 年后本利和为 1000 元，按单利计息，利率为 5的情况下，应存入()元。A.950B.800C.750D.700【答案】B17、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D21、一

5、般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】D22、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C23、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A24、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.

6、【答案】B26、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A27、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B28、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B31、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论

7、的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B32、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A33、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C34、常用的评估流动性风险的方法

8、包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】D35、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A38、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、进行退休生活合理规划的内容主要有(

9、)。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D41、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】D42、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】

10、C45、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D46、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B48、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A49、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D50、某投资者将 5000 元投资于年息 10%、为期 5 年的债券（按年复利计息），则 5 年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】C