江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B3、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D5、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市

2、场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A6、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C7、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B8、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A9、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A10、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列属于年金的

3、有（）。A.B.C.D.【答案】C12、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A14、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B16、从国际大环境来看，跨国

4、纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D17、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B18、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A19、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D20、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.

5、C.D.【答案】C22、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A26、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20

6、 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A28、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B30、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D31、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3

7、2、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D37、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息650 元，持股一个月以

8、内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B39、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B40、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A41、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、

9、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A45、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A47、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C48、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D49、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C50、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A