江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B2、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D3、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、风险限额管理是对

2、关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A5、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C6、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A7、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，

3、且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D9、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C10、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】C14、关于方差最小化法，说法正确的是（

4、）。A.B.C.D.【答案】C15、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B19、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A20、证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D

5、.、【答案】A21、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D22、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D24、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C26、宏观经济运行对证券市场的影响，主

6、要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D29、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C30、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

7、A.B.C.D.【答案】D33、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A34、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B36、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.C.D.【答案】B38、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、

8、D.、【答案】C40、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D42、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C45、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于 GDP 与证券市场被动关系表述错误的是（

9、）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D47、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B48、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C49、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B