江西省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案).doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】D2、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C3、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、（2019 年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C5、不参与基金会计核算（）A.B.C.D.【答案】C6、证

2、券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、互换的主要类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.、B.、C.、D.、【答案】C12、政府债券的特征是（）。A.B.C.D.【答案

3、】C13、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募基金【答案】A14、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C15、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D16、私募基金合格投资者的标准是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、下列各项中，（）属于中央银行直接信用控制的具体手段。A.I、IIIB.I、IVC.I、IVD.、IV【答案】B18、（2020 年真题）可以发行

4、股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】C19、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。A.30B.40C.50D.60【答案】B20、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场【答案】C21、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1 年，3 年B.1 年，5 年C.1 年或 1 年，10 年（包括 10 年）D.1 年或 1 年，5 年【答案】C22、在计算沪深 300 指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为

5、大于40、小于等于 50 时的加权比例为 50%，自由流通比例为大于 50,小于等于 60 时的加权比例为 60%,股票 A 的总股本为 8000 股，非自由流通股本为 4500 股，则计算出的加权股本应为（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C23、下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】A24、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】C25、国际债券的发行人主要是（）。A.B.C.D.【答案】C26、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.、B.、C.

6、、D.、【答案】D27、风险管理策略主要包括（）等A.、B.、C.、D.、【答案】B28、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公开B.公平C.公正D.公示【答案】A30、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B31、关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（）。A.当基金投资标的为交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对标的资产估值B.我国的封闭式基金于每个交易日

7、估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.2020 年 8 月 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案D.若基金变更了估值方法，必须及时进行披露【答案】B32、下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持B.资产证券化是以企业为支持C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化【答案】A33、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（）名注册资产评估师，其

8、中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A34、上市公司发行股票的，其票面总额达到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C35、截至 2012 年 1 月，我国现有基金管理公司()家。管理了 916 只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89【答案】B36、根据我国企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、企业间的商品赊销属于

9、（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】A39、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】A41、结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】D42、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的

10、（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C43、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】D44、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C45、宏观审慎监管与货币政策的关系（）。A.B.C.D.【答案】A46、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B47、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】C48、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、以下关于非流通国债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A