河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A2、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B

2、.C.D.【答案】A5、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B6、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A7、了解客户的渠道有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D9、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A

3、12、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C13、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D14、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述

4、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D21、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A22、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B23、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年；总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年。

5、则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1【答案】C24、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A25、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A27、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】D28、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、一家日本出口商向美国

6、进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A30、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、产品没有或者

7、缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C33、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D36、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A38、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保

8、证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】A39、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D40、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B41、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C44、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D46、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答案】D47、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A48、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A49、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A50、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D