河北省2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题).doc
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1、河北省河北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库附年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)答案(典型题)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的,应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】A2、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的()。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C3、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管
2、理人员的收入递延支付年限原则上不少于()年,递延支付的收入金额原则上不少于()。A.3;60%B.4;50%C.3;40%D.2;50%【答案】C4、某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权。关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是()。A.王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到 5以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构
3、批准【答案】D5、保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。C.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则【答案】D6、自取得任职资格之日起()个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A.15B.30C.45D.60【答案】B7、某期货公司注册资本金为 9000 万元,甲公司出资 460 万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,双方
4、未经监管机构批准,到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中,正确的是()。A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C8、甲公司持有期货公司 1的股权,乙公司持有期货公司 3的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法中正确的是()。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】B9、下列关于期货公司
5、提供研究分析服务的表述,错误的是()。A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告,资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C10、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.准确重于实效B.符合实际要求C.实质重于形式D.交易便捷可靠【答案】C11、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记
6、结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3B.4C.5D.6【答案】C12、下列选项中,不属于公司制期货交易所会员义务的有()。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B13、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从()期货保证金账户中划拨。A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司【答案】D1
7、4、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D15、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应
8、当自作出决定之日起 5 个工作日内,向()报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C16、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的,协会将()。A.公开谴责B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D17、某期货公司成立于 2009 年 6 月,注册资本金为 9000 万元,甲公司出资460 万元,为其第五大股东,2010 年 7 月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他
9、股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的说法中,正确的是A.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权B.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】C18、根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在(),应当按照相关规定取得任职资格。A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】C19、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循()原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突
10、。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A20、据期货交易管理条例,有权任免期货交易所的负责人的是()A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C21、取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D22、李某获取期货交易内幕信息,该信息在对期货交易价格有重大影响,在信息尚未公开前,李某利用该内幕信息从事期货交易,应被没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以
11、上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B23、(2018 年真题)期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当()。A.责令其限期改正,并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】C24、期货公司停业的,应当向()提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】A25、某交易日收盘时,我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为 1997 元吨,收盘价为 1998 元吨,若每日价格最大波动限制为3,小麦最小变动价位为 1 元吨。
12、下列报价中()元吨为下一个交易日的有效报价。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C26、在运营过程中,期货公司应当遵循()结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A27、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.2 年B.一年C.半年D.3 年【答案】C28、期货经营机构应当按照()的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A29、期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致
13、保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】C30、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件,由()管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】B31、期货交易所的负责人由()任免。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】B32、期货投资者保障基金的补偿实行()。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】B33、投资于股票、未上市
14、企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为()A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D34、期货业协会的性质是()。A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】D35、()可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】D36、会员制期货交易所会员大会的常设机构是()A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】B37、期货公司净资本的预警标准是()。A.不得低于人民币 1800 万元B.不得高于人民币 18
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