广东省2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测模年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】B2、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托

2、关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】B3、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A5、运用组合投资策略，可以降低甚至消除（）。A.市场风险B.非系统风险C.系统风险D.政策风险【答案】B6、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证

3、和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B7、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】B8、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】B9、预先披露的招股说明

4、书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构【答案】A10、（2021 年真题）下列有关股票特征的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A11、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、（2021 年真题）下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（?）A.认购期权的 Delta 值为正B.认沽期权的 Vega 值为正C.认购期权的 Rho 值为正D.认沽期权的 Delta 值为正【答案】D13、股票价格指数的计算方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、公司证券包括()。A.B.C.D.

5、【答案】C15、债券的回购交易更多的具有（）的属性。A.信用交易B.远期交易C.长期融资D.短期融资【答案】D16、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标相对固定，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C17、沪深 300 指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】B18、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答

6、案】A19、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B20、商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】C22、（

7、2019 年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于 30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）A.15B.20C.25D.30【答案】D23、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D24、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指B.深证 100 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】B25、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。A.可上市流

8、通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】B26、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C27、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。A.B.C.D.【答案】B28、在 SETS 系统交易的证券必须符合的条件是（）A.B.C.D.【答案】A29、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（

9、）为基础发行证券。A.企业 特定的资产池B.特定的资产池 企业C.公司 特定的资产池D.特定的资产池 公司【答案】A31、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B32、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B.C.D.【答案】D33、指定做市商对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南，即在一定深度下A.B.C.D.【答案】B34、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】B35、按照国家税法规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（）。A.

10、增值税B.流转税C.印花税D.契税【答案】C36、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D37、（2018 年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、（2019 年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于 30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）A.15B.20C.25D.30【答案】D39、（2019 年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.风险基金B.开放式

11、基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】B40、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A41、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】D42、（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。A.优先股B.CDRC.B 股D.境外投资股【答案】C43、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】

12、B44、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C45、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、（2018 年真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D47、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于 2008 年的国际金融危机【答案】A48、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B