河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C2、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D3、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D

2、.、【答案】A6、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C8、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C10、三角形整理形态包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A12、在进行投

3、资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C13、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C14、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B17、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C1

4、8、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C20、风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（）等产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C22、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B23、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10

5、 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A24、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】

6、D25、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D27、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A28、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A29、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D31、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任

7、D.出具警示函【答案】C32、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D35、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C36、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】A37、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流

8、量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D38、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B40、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B41、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列哪些宏

9、观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B43、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D44、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B45、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B46、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B47、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C49、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C