河北省2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案).doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我提年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B2、风险转移可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A4、证券交易所的组织形式分为（）。A.B.C.D.【答案】B

2、5、竞价的结果不包括哪种情况（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C6、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007

3、 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C7、（2019 年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、国际金融监管体系不包括（）。A.巴塞尔银行监管委员会B.中国证券监督管理委员会C.国际证监会组织D.国际保险监督官协会【答案】B9、根理证券法下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C10、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（）。A.、

4、B.、C.、D.、【答案】A11、下列关于 Shibor 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力【答案】D12、（2018 年真题）投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（）。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】B13、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C14、约翰格利和爱德华肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼

5、此渗透的关系。A.储蓄投资转化机制B.利率投资互动机制C.储蓄利率互动机制D.收入投资转化机制【答案】A15、（2020 年真题）下列关于资本的说法，错误的是（）。A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金B.资本管理是现代风险管理的核心C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险【答案】C16、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。?A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】D17、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。

6、A.净资产不少于 2 亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达 2 年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于 8 亿元人民币【答案】D18、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C19、保护基金公司设立的意义有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、下面对证券交易所描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A.所有权B.产权C.债权债务D.委托【答案】C22、（）=期权价格变化期权标的证券价格变化。A.Delta 值B.Gam

7、ma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】A23、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于 4%D.贷款损失准备计提充足【答案】C24、（2021 年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（?）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A25、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列关于非公开

8、发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】D27、风险管理具体表现为（）。A.B.C.D.【答案】B28、根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】B29、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.1 个月【答案】C30、证券市场监管的(?)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【

9、答案】B31、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、以下属于风险应对的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、（2019 年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代【答案】B34、2016 年修订的证券公司风险控制指标管理办法首次提出建立以（）为核心的风险控制指标体系。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年

10、至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】A36、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）A.B.C.D.【答案】C37、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.13，3B.310，5C.320，10D.1020，10【答案】C38、按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D39、（2021 年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A40、（2020 年真题）下列关于新中国成交以来

11、金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.【答案】D41、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、（2020 年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A43、私募基金募集应当履行下列（）程序。A.B.C.D.【答案】D44、下列不属于我国国际债券品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D45、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B47、（2021 年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C48、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、我国金融行业的监管机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、（2021 年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（?）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D