河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A4、可以用于财务报表分析的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A6、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益

2、率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A7、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B8、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D9、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C11、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.

3、D.【答案】A12、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B13、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D14、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A15、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100

4、 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B17、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D18、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D19、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。A.B.C.D.【答案】D20、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、分析证券产品应该运用基本

5、分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、张某由于资金宽裕可以向朋友借出 50 万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率 15(每年计息一次)，乙是年利率 147(每季度计息一次)，丙是年利率 143(每月计息一次)，丁是年利率 14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、以下属于财产保险的是（）A

6、.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C27、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C28、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D30、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D32、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B33、填写开户资料

7、时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D34、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B35、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B36、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A

8、.B.C.D.【答案】D37、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D39、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A40、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】A42、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A43、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C

9、44、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B46、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C47、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A48、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D49、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A50、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C