河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我提分评估(附答案).doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我提分评估我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C.D.【答案】B2、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A3、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A5、常用技术分析指标有（）

2、A.B.C.D.【答案】C6、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D7、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C8、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】B9、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B10、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A11、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并

3、书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B13、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A14、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A16、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A17、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系

4、的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A18、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D20、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C

5、.、D.、【答案】B22、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D25、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）的营销宣传。A.B.C.D.【答案】B26、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C27、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度

6、、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A30、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A32、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C33、金融互换是指两个

7、或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D35、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B36、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指

8、标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B39、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B40、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率

9、曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B41、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B43、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B45、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映

10、公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（）。A.老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI 指数）综合预测明年收入C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算D.老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出【答案】B47、以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B48、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A49、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C