河北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.B.C.D.【答案】D2、保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的A.1 年B.18 个月C.2 年D.3 年【答案】B4、证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、（2016 年真题）下列情形中可以再次

2、公开发行公司债券的是（）。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.连续 5 年亏损C.改变公开发行公司债券所募资金的用途D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息【答案】B6、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得 1 倍以上 5 倍以

3、下B.给予警告；10 万元以上 100 万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3 万元以上 30 万元以下D.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下【答案】A8、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券公司进行柜台交易，

4、应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】B12、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 20 天通知其他合伙人【答案】D13、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误

5、的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与

6、对方结算账户资金划付【答案】D14、下列属于操纵证券市场行为的有（）A.B.C.D.【答案】D15、以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查B.在 A 选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程【答案】C16、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则

7、放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B17、(2019 年真题)申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C18、（2020 年真题）根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A19、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C20、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可

8、责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所B.证券公司C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D21、证券公司应当按照穿透原则将（）作为自身的关联方进行管理。A.B.C.D.【答案】A22、下列属于行业文化建设基本要求的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列说法错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、

9、经销商等处获取的信息【答案】D24、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D26、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得 1 倍以上 5 倍以下B.给予警告；10 万元以上 100 万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3 万元以上 30 万元以下D

10、.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下【答案】A27、开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。A.逐渐增加B.不固定C.逐渐减少D.固定不变【答案】B28、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】C29、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）。A.拥有先进的信息系统B.建立完备的内部控制体系C.健全组织架构，明确职责划分D.

11、不得侵犯客户合法权益【答案】A30、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。A.B.C.D.【答案】D31、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C32、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D33、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D

12、34、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10：1B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的 20C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 70D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的 20【答案】C35、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避

13、免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C36、下列说法，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与

14、格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C37、下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】B40、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C41、根据证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（）。A.向基

15、金份额持有人承诺收益或者承担损失B.公平对待其管理的不同基金财产C.计算公告基金资产净值D.编制中期和年度基金报告【答案】A42、证券公司与客户关系的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】C43、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A.未按规定参加年检的B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的C.协会规定的其他情形D.未按规定完成后续职业培训的【答案】B44、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策C.

16、针对各类风险情形，均可以采取简化措施D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易【答案】B45、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。A.委托会计师事务所提出申请B.向股东大会或董事会提出申请C.向公司提出书面请求，说明目的D.向法院得出申请【答案】C46、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D47、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B48、根据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C49、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B50、(2018 年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A