河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A2、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】C3、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B5、判断一个行业成长能力所需要考虑的因

2、素有（）。A.B.C.D.【答案】D6、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C.D.【答案】B7、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A9、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.

3、中国证券业协会【答案】D13、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C14、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C15、关于市场有效性，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D17、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所

4、反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C22、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B23、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C

5、.10D.20【答案】A24、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C25、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C26、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A

6、27、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A28、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、根据市场风险产生的原因。可以将市

7、场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A35、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、为防止金融泡沫，必须通过有效的（）来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】A37、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B38、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A39、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可

8、以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A42、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B43、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A44、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D45、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B48、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B49、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A